Deutsche Bank skandalıyla sarsıldı: Çalışanları dolandırıcılığa mı zorlandı?

Deutsche Bank'ın Londra şubesinde görevli kıdemli çalışanlarının, değerli metaller biriminden James Vorley'i yasadışı stratejiler uygulamaya zorladığı iddiaları, bankayı yeni bir skandalın eşiğine getirdi. Vorley, bu baskı ve eğitimler sonucunda ABD'de cezai kovuşturmaya maruz kaldığını belirterek, bankaya karşı 12 milyon sterlinlik tazminat davası açtı.

PİYASA MANİPÜLASYONU İDDİALARI

Eski bir simsar olan Vorley, mahkemeye sunduğu belgelerde, bankanın kendisine veya diğer çalışanlara, uygulanan stratejilerin yasadışı piyasa manipülasyonu teşkil edebileceği konusunda hiçbir uyarıda bulunmadığını savundu. Aksine, Deutsche Bank bünyesindeki çalışması boyunca birden fazla yatırımcı tarafından bu tür işlemleri yapması yönünde talimatlar aldığını iddia eden Vorley, bankanın kendisini dolandırıcılığa yönlendirdiğini öne sürdü. Tartışmaların merkezindeki 'spoofing' yöntemi, piyasadaki diğer yatırımcıları yanıltmak amacıyla anlık alım satım emirleri verip hemen geri çekerek sahte bir talep izlenimi yaratmayı amaçlıyor. Bu taktik, 2010 yılında ABD'de yasaklanmıştı.

BANKADAN KESİN RET VE GEÇMİŞİN GÖLGESİ

James Vorley, 2008 ile 2013 yılları arasında altın ve gümüş vadeli işlem piyasalarında bu yöntemi kullandığı gerekçesiyle 2020'de Illinois federal mahkemesinde dolandırıcılıktan suçlu bulundu ve bir yıl bir gün hapis cezasına çarptırıldı. Masumiyetini ısrarla savunan Vorley, şimdi bankanın kendisine 'yargılanmasına yol açmayacak stratejiler öğretme yükümlülüğünü' ihlal ettiğini savunarak, kıdemli çalışanlar tarafından verilen tüm eğitimlerin bankanın onayıyla gerçekleştiğini ve bu nedenle doğrudan bankanın sorumlu olduğunu belirtiyor. Deutsche Bank ise tüm suçlamaları kesin bir dille reddederek, Vorley'in gerekli tüm eğitimleri aldığını ve dolandırıcılık yapmaması gerektiğini bildiğini veya bilmesi gerektiğini savundu. Banka yönetimi, o dönemde yürürlükte olan net piyasa davranış politikasıyla piyasa manipülasyonunun yasadışı ve banka kurallarına aykırı olduğunu açıkça belirttiğini, herhangi bir kıdemli personelin bu tür kötü niyetli stratejiler öğretmiş olmasının ise kurum tarafından onaylanmamış kayıt dışı eylemlerden ibaret olduğunu vurguladı. Frankfurt merkezli banka, 2012 yılından bu yana benzeri suçlardan 15 milyar Euro'dan fazla tazminat ve ceza ödemiş durumda ve şu anda İtalya'daki bir soruşturmayla bağlantılı olarak dört eski çalışanının açtığı 660 milyon sterlinlik farklı bir davayla daha mücadele ediyor.